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活跃投资中概股的美国基金经理Siris与SEC达成和解

发布时间:2019-11-13 14:43编辑:澳门威斯尼斯人娱乐网浏览(91)

     

    华盛顿7月30日电---以投资中国概念股而闻名的一位对冲基金经理及其两家公司,同意向美国证券监管者支付110万美元,和解有关内幕交易和误导投资者的相关指控.

    原标题为:科元及其前CFO因关联交易和会计违规支付罚款

    美国证券交易委员会周一称,负责为希望进入美国资本市场的中国公司提供咨询的Peter Siris,亦唆使投资者买入其中国题材基金,而未披露其与某些公司的广泛联系.

    北京时间2013年3月1日凌晨消息,根据SEC刚刚披露的文件显示,总部位于中国宁波的科元塑胶以及其前CFO Aichun Li 分别同意支付100万和2.5万美元罚金,和解SEC提起的诉讼。

    SEC的指控大多是围绕Siris与一家名为中国英霞国际的公司的交易.该公司2009年因高层犯非法集资诈骗罪而被查封.

    SEC此前曾指控科元塑胶2010年5月和2011年1月发生关联并购,但是未做相应的披露,关联方为科元塑胶CEO控股的公司。此外,SEC还指控科元塑胶秘密的表外账户,为公司高管提供差旅、娱乐费用,并为CEO租赁套房,还给政府官员提供现金和非现金性的礼品。

    经常写作中概股投资主题文章的Siris,与SEC就诉讼达成和解,但未承认或否认相关指控.他拒绝进一步作评.

    SEC指控居住在美国北卡州的科元塑胶前CFO Aichun Li 签署了财报和并购等相关文件,但未能尽职地披露关联交易信息。

    这次与Siris及其两家公司Guerrilla Capital Management和Hua Mei 21st Century达成和解,是美国证券监管机构打压中概股的部分行动,这些中国公司通常赴美借壳上市,多家已曝出审计师辞职或会计违规的丑闻.

    在早前案例中,SCE都是盯住误导投资者的公司,并将其告上法庭以获取审计底稿.这是SEC首度起诉顾问或对冲基金,作为打击行动的一部分.

    **从一开始就看好中国股票**

    Siris从一开始就看好中国股票.2006年,他在出席一次年度投资峰会期间宣扬中国股票是不错的投资,但也警告称这类股票常有欺诈行为.

    他在峰会上表示,"这些来发行股票的人中其实很多都没有做尽职调查,也不在乎做这个."

    在SEC目前指控Siris及其公司非法交易的股票中,有一部分是他在2008年推荐过的股票.他在一报纸专栏中写道,他曾参访过许多公司的设施,包括中国英霞,并称这些公司遵守了美国会计准则,并定期向SCE提交文件.

    SEC曾表示,截至2010年底,Siris管理的资金规模约为1.6亿美元.

    **诉状详述细节**

    在向曼哈顿联邦法院提交的指控中,SEC详述了Siris如何在2007年一次路演中,与营养食品公司中国英霞国际开始产生牵连.

    根据诉状内容,Siris着手帮助中国英霞打理一切事务,从起草新闻稿和SEC文件,到帮忙聘请财务总监等等.

    但SEC称,他并未向其基金投资者披露上述行为.SEC指控,当中国英霞开始面临麻烦时,Siris使出内幕交易手段.

    SEC称,其中一次,在中国英霞国际CEO焦英霞致信Siris承认非法行为之後,Siris抛出了公司股票.

    没多久,Siris致函投资者告知公司CEO的非法集资行为,并称他仍感到"有理由相信公司能实现重组."SEC称,他是在公司垮台前後发出这封信函的.

    SEC周一还提起相关诉讼,指控投资者关系公司Alliance Advisors、公司创始人以及另外四人与中国英霞的往来行为.

    SEC称,Alliance及其创始人Alan Sheinwald帮助中国英霞非法集资1,070万美元.

    SEC亦控告中国英霞前任财务总监Ren Hu欺骗审计师及其他罪名,同时也控告其他三人在未注册登记情况下出售证券.

    Alliance、Sheinwald和Hu的律师未回应置评.其他三人与SEC达成和解并同意接受处罚,但不承认也不否认指控.

    --编译 艾茂林/王翔琼;审校 程琳/蔡美珍

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